现场观察

记录审核

不适用

1）政策

a）充分有效的供应链政策和管理体系，其设计和实施旨在合理确保其制造产品中的3TG以符合OECD尽职调查指南或同等公认尽职调查框架的方式采购。政策必须：i）传达给供应商和公众。

ii）涵盖公司产品中的所有3TG

承诺公司根据OECD尽职调查指南对矿产的来源和监管链进行尽职调查

2）公司级实施

a）公司政策文件

b）文件化的公司流程

c）分配的责任

d）实施证明

（1）每年对管理体系进行一次审查，以确保流程改进得到确认时的合规性和改进3）设施层面（如果没有公司层面的实施）

a）管理体系要求

i）工厂应在其自身运营范围内实施供应链政策和管理体系，包括：

（1）确定负责管理体系实施的高级管理人员

;（2）包括与供应商签订的书面协议和/或合同中的3TG尽职调查采购要求。

（3）缓解根据经合组织尽职调查指南确定的任何风险，包括在风险缓解不成功时暂停或终止与供应商的业务关系

现场观察

记录审核

1）责任可以由公司和设施共同承担，然后完成相关的第2节和/或第3节

a）如果在公司层面实施，则验证2），如果未完成，则为“主要”

b）如果在设施层面实施，则验证3）

c）如果在这两个级别执行，则验证2）和3），然后应用两个级别中的最高级别

2）公开沟通=例如发布到公司网站（包括URL），包含在公司责任报告和/或供应商行为准则或其他公开公司官方沟通中。

3）严重侵犯人权=定义见经合组织尽职调查指南附件二

4）冲突矿物=钽、锡、钨和金或3TG

5）覆盖国家=刚果民主共和国（DRC）及其邻国（安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚）

6) .对于评级，文件是指供应商请求，如果没有收到信息，则会提出两个后续请求

优先

Major

Minor

不适用

1.已确认从冲突国家的冲突来源购买矿产，且受审核方未采取任何书面措施解决该问题。

1.没有明确的无冲突矿产政策和/或冲突矿产和管理制度，超过25%的3TG来源没有尽职调查和文件

1.不到25%的3TG来源没有尽职调查和文件

1.不含锡、钨、钽和金（3TG）矿物材料或成分

可接受远程验证：

不