现场观察

记录审核

不适用

1）过程

a）充分有效的自我审核过程，定期评估是否符合：

i）适用的监管要求ii）澳大利亚储备银行准则要求iii）自身政策、标准和管理体系iv）贷款所遵循的其他要求

b）审计结果由高级管理层审查。

2）记录

a）自我审计报告

b）纠正措施计划是自我审核的结果，如果纠正措施计划偏离轨道，则采取额外措施

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组件有有效的认证，那么这就被认为是该组件在这个问题上的合规性（即，如果有有效的第三方ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）2）审核范围：

a）设施的所有区域，

b）所有过程、物理条件和工作实践

c）文件和记录的审查

d）与负责SER的个人面谈。

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1. 未进行审计

2. 两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

3. 范围不包括法规遵从性 

以下一项或多项为真：

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

2. 范围包括法规遵从性，但不包括客户要求 

不适用

可接受远程验证：

对