现场观察

记录审核

不适用

1）过程

a）制定了充分有效的纠正措施流程，包括以下内容：

i）纠正措施报告/计划和跟踪表ii）纠正措施偏离轨道时采取的额外措施iii）CAP与绩效管理目标和指标之间的示范联系。

iv）经适当人员验证后，由管理者代表确认行动项目的结束

2）记录

a）记录不符合项的记录

b）各不符合项的纠正措施计划

c）纠正行动计划进度报告

d）关闭验证报告（与管理。（确认）

e）过去三年内收到的任何法规引用/违规通知的副本，包括与机构的任何通信，可供审查。

现场观察

记录审核

不适用

1. 要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组件有一个有效的认证，那么这就被认为是该组件在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的第三方ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）
2. 纠正措施计划的范围：
答。 所有通过内部或外部审计、评估、检查、调查和审查确定的不符合RBA规范的不符合项，包括法律和客户要求

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1.       两个或两个以上的最低要求

元素缺失或无效

2.       一个或多个未处理的监管行动或处罚。

以下一项或多项为真：

1.  最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

2.  监管措施或处罚得到了解决，但偏离了正轨，没有采取纠正措施使其回到正轨

以下是正确的：

1.  未进行审计或评估

2.  受审核方在过去3年内未受到任何劳动监管措施的约束。需要3个数据点来显示过去3年中没有病例。

可接受远程验证：

对