现场观察

记录审核

 不适用

1) 公司级实施
a）公司政策文件
b）有案可稽的公司目标
c）文件化的公司流程
d）分配的责任
e）实施证明
2) 设施级（如果没有公司级实施）a）流程
i）供应商
（1）供应商计划（主要供应商的识别，主要供应商的定义）

ii）沟通
（1）与主要供应商就准则及其要求进行充分有效的沟通，或将准则及其规定的要求插入与主要供应商签订的合同中。
iii）合同
（a）供应商
（i）关于RBA代码实现的强制语言
（b）劳务代理和承包商
（i）执行澳大利亚储备银行劳动和道德规范的执行语言CA（ii）在母国和派遣国遵守法律要求。
（iii）工人可以辞职而不受处罚
（iv）遵守所有关于工人作业的AC b）记录
i）与供应商、劳务代理和承包商的合同ii）与供应商、劳务代理和承包商的沟通材料iii）与供应商、劳务代理和承包商的执行通知

现场观察

记录审核

1） *=样本量为供应商现场工人总数的平方根，通过劳务代理/承包商或5名工人，以较大者为准2）    处罚不包括威胁处罚、罚款、暴力或扣发工资

3）供应商由受审核方确定的标准确定（年度支出、核心业务的关键部件、ICT行业供应链内的多次采购……）。在本规范规定的范围内，“下一级主要供应商”的定义将始终包括任何不属于第A3节和第A4节范围的劳务代理/合同和现场服务提供商。

4）等级为A1关于劳务代理和承包商的其他具体强迫劳动要求，见A1。强迫劳动调查劳工代理人和承包商

5)危险废物供应商的调查结果/纠正措施计划缺失/偏离轨道，在C3中进行评级。

6)审核员指南：确定哪些供应商是供应商（“下一级主要供应商”）是一个必须在审核期间进行验证的过程

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1.       没有RBA供应商实施程序，也没有记录与供应商的沟通工具。

2.       通过劳务代理和承包商工作的工人中，无法说明其雇佣条款和条件如何满足澳大利亚储备银行法规的相关劳工要求的工人百分比>20%*

3.       责任可以由公司和设施共同承担，然后完成相关部分

1和/或2

a、如果在公司层面实施，则验证1），如果未完成，则为“主要”

b、如果在设施层面实施，则验证2）

c、如果在这两个级别执行，则验证1）和2），然后应用两个级别中的最高级别

以下一项或多项为真：

1.       有RBA供应商实施程序，但未与之沟通的供应商百分比≥20%

2.       通过劳务代理和承包商工作的工人中，无法说明其雇佣条款和条件如何满足澳大利亚储备银行法规的相关劳工要求的工人百分比>5%且≤20%*

没有供应商

接受远程证：

是（否，如果劳务代理和承包商）

现场观察

记录审核

 不适用

1) 公司级实施
a）公司政策文件
b）有案可稽的公司目标
c）文件化的公司流程
d）分配的责任
e）实施证明
2) 设施级（如果没有公司级实施）a）流程
i）为供应商提供RBA代码实施流程，包括
（1）风险评估。
（a）如果使用自我报告的风险评估，例如SAQ，则需要验证信息和/或执行审计以验证风险信息。
（b）审计（VAP或CMA）或AMA（如果由第三方有资格的审计公司进行）。
（2）如果发现不符合项，有义务与供应商一起完成CAP流程
（3）承诺在优先级不符合项发现状态下不立即去源，而仅在CAP进程未实现时才去源
b）记录
i）自我报告风险评估的验证访问报告ii）审计（CMA或VAP）、AMA（如果由第三方有资质的审计公司完成是可以接受的）iii）确定的不符合领域的纠正措施计划iv）实施纠正措施的验证机制
v）审查现场服务提供商员工与A3相关的记录vi）审查现场服务提供商员工与A4相关的记录

现场观察

记录审核

1）供应商由受审核方确定的标准确定（年度支出、核心业务的关键部件、ICT行业供应链内的多次采购……）。在本规范规定的范围内，“下一级主要供应商”的定义将始终包括任何不属于第A3和A4节范围的劳务代理/合同和现场服务提供商（如保安、清洁服务等）。

2）如果存在基于风险的替代方法（代替固定数量的评估/审计），则有记录的标准、指南、评估/审计的执行和发现结束跟踪

3）完全RBA审核不合适远程/桌面审计或集中审计流程和指南，用于小型专业设施或服务提供商，其中

4)A1中列出了劳工代理人/承包商的其他具体强制劳动要求。

5)危险废物供应商的调查结果/纠正措施计划缺失/偏离轨道，在C3中进行评级。

6)劳工代理人或承包商的强迫劳动调查结果按A1评分

优先

Major

Minor

不适用

不适用

1.以下一项或多项为真：
2.两个或两个以上的最低要求
3.元素缺失或无效
大多数供应商没有上限（如适用）
责任可以由公司和设施共同承担，然后完成相关部分
1和/或2
a、如果在公司层面实施，则验证1），如果未完成，则为“主要”
b、如果在设施层面实施，则验证2）
c、如果在这两个级别执行，则验证1）和2），然后应用两个级别中的最高级别

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

1.工厂无供应商

可接受远程验证：

是（如果劳务代理/承包商不符合要求，则为否）