现场观察

记录审核

1）文档仅以授权访问的方式安全存储

1）过程

a）充分有效的文件和记录流程，适当保留（现场内外）和适当的访问级别，以确保隐私符合i）法规（包括记录保留法）

2）记录

a）保留所需文件和记录的清单/表格可供审查

b）记录保存符合要求

c）最低记录可供审查

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组件拥有有效的认证，那么这就被认为是该组件在这个问题上的合规性（即，如果有有效的第三方ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）

2）最低记录：

a）支付工资和工作时间的记录

b）工人年龄验证

c）财务审计报告

d）保密协议（NDA）

e）合同条款

f）自我审计报告

g）法规遵从性评估

h）风险评估

i）工作实践和程序

j）完成目标和指标的表现

k）监管机构检查报告

l）事故调查

m）工人投诉

n）培训记录

o）管理体系评审纪要及行动项目

p）纠正措施记录。

q）利益冲突声明可在人事档案中找到

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1. 两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

2. 不符合法规要求

以下一项或多项为真：

1. 最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

2. 满足法规要求，但不满足客户要求

不适用

可接受远程验证：

不